Whistleblowing směrnice

Musí mít směnárna vnitřní oznamovací systém?

Ano. Zákon č. 171/2023 Sb., o ochraně oznamovatelů, ukládá povinnost zavést vnitřní oznamovací systém (VOS) nejen zaměstnavatelům s 50 a více zaměstnanci, ale také povinným osobám podle AML zákona – a to bez ohledu na počet zaměstnanců. Směnárník je povinnou osobou podle AML zákona, a proto se tato povinnost vztahuje i na malé směnárny s několika zaměstnanci.

Co musí vnitřní oznamovací systém obsahovat?

• oznamovací kanály umožňující podat oznámení písemně i ústně (a na žádost oznamovatele osobně);
• určení příslušné osoby, která oznámení přijímá a posuzuje – musí být nestranná a zachovávat důvěrnost;
• lhůty – potvrzení přijetí oznámení do 7 dnů a vyrozumění o výsledku posouzení zpravidla do 30 dnů;
• ochranu totožnosti oznamovatele a zákaz odvetných opatření;
• informování zaměstnanců a dalších oprávněných osob o způsobech oznamování;
• evidenci oznámení a uchovávání záznamů.

Co hrozí, když směrnici nemáte?

Za nezavedení vnitřního oznamovacího systému nebo jeho vadné fungování hrozí pokuta až do výše 1 000 000 Kč. Absence whistleblowingu je zároveň nálezem, který se objevuje při kontrolách compliance a poškozuje pozici směnárny při jednání s bankami.

Jak Vám pomůžeme?

• vypracujeme whistleblowing směrnici na míru Vaší směnárně, provázanou s Vaším systémem vnitřních zásad;
• nastavíme oznamovací kanály (e-mail, telefon, osobní podání) a připravíme informační texty pro zaměstnance;
• zajistíme funkci příslušné osoby, včetně možnosti jejího externího výkonu;
• proškolíme příslušnou osobu i vedení a nastavíme evidence a lhůty.

Kam dál?

• AML povinnosti směnárny
• Právní audit směnárny
• Povinnosti směnárníka
• Příprava na kontrolu ČNB